筑牢合规发展根基护航金融稳健前行——天津能源集团财务有限公司顺利通过CQC合规认证监督审核

此次认证评审覆盖公司合规管理全流程，专家组对照体系标准，围绕营业执照与金融许可资质、组织治理架构、部门岗位职责、业务内控流程、合规义务清单及风险库、合规专项手册、制度汇编、合规方针目标落地情况、人员资质、外包业务管理、三重一大执行、业务留痕证据、培训落实等资料逐项核验，对公司合规制度建设、风险识别管控、业务流程管控及内审监督等工作开展深度审查，充分验证合规管理体系的落地成效。集团合规有效性评价小组，在此基础之上，又针对公司制度建设、信访管理合规性以及法治建设给予了指导意见。

此次认证审核，既是权威机构、集团法务中心对我司合规管理能力的监督检查，也是公司对过去一年业务运行的自我“体检”，公司在得到肯定的同时，也认识到未来合规工作的努力方向。作为集团下属持牌金融机构，财务公司以合规为经营底线，以业法融合为战略导向，将风险合规管理深度嵌入组织、决策、运行及监控体系，发挥战略支撑作用。在合规管理方面，公司实施权责分离的专业化业务审查；针对不同风险领域匹配多维风险管控策略和处置预案，强化三道防线各司其职的全周期管理模式；建立涵盖10项业务板块、包含200余项潜在风险点的合规义务风险库，按发生频率和损失程度进行风险等级打分，并逐项制定应对措施；制作财务公司业务、岗位人员职责以及固定资产贷款业务三本专项合规手册，引导公司全员合规操作；对合规发现问题实施台账式销号管理，通过“联席+例会”机制，不断推动公司合规问题整改；以内部环境识别为基础，制定内控手册，针对20类主要业务操作和管理活动设计控制流程，并通过“办公系统+核心业务系统”实现全流程线上管理。2026年，公司“金融服务企业基于四位一体的运营管理体系构建与实施”获得天津市第三十二届二等企业管理现代化创新成果。

后续，公司将以本次认证顺利通过为新起点，持续优化合规管理体系，补齐管理短板，进一步强化全员合规意识，巩固风险防线，以扎实的合规管理保障公司稳健、高质量运营，更好服务集团及成员单位发展。

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